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證監(jiān)會昨日公布了《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)，并公開征求意見,。擬允許符合條件的證券公司,、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機構(gòu)三類機構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務,。
證監(jiān)會相關負責人昨日表示,，放開其他資管機構(gòu)開展公募業(yè)務，是為建立開放,、包容,、多元的財富管理行業(yè)，落實《證券投資基金法》的修訂精神,。新的《證券投資基金法》已為除基金管理公司以外的其他機構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務預留了法律空間,。
新增的三類機構(gòu)已有多年的資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)驗，現(xiàn)有資產(chǎn)管理規(guī)模巨大,，風控體系和制度安排較為完善,，進入公募基金領域后可以為基金持有人提供更好的理財服務。同時三類機構(gòu)可以利用自身在資金,、渠道,、客戶、投研能力等方面的優(yōu)勢吸引各類資金進入資本市場進行投資,，有利于壯大機構(gòu)投資者隊伍,，促進資本市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
根據(jù)《暫行規(guī)定》的內(nèi)容，證券公司,、保險資產(chǎn)管理公司,、私募證券基金管理機構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務應具備一些基本條件：三年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗；治理內(nèi)控完善,；經(jīng)營狀況良好,、連續(xù)三年盈利；沒有違法違規(guī)行為,；成為基金業(yè)協(xié)會會員等,。同時，針對三類機構(gòu)的具體情況還設定了特殊條件,，證券公司,，要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,；最近一個季度末凈資本不低于10億元,；最近一年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上。保險資產(chǎn)管理公司,，要求其管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元,；最近12個月償付能力指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。私募證券基金管理機構(gòu),，要求其實繳資本不低于1000萬元,；最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。
《暫行規(guī)定》還明確了新增三類機構(gòu)要建立嚴格的防火墻制度,，有效防范利益輸送,、利益沖突及內(nèi)幕交易。證監(jiān)會具有監(jiān)管權(quán),，可以進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查,，并可以采取行政監(jiān)管措施，進行處罰等,。
對于新增三類機構(gòu)的資管業(yè)務發(fā)展來說,，《暫行規(guī)定》無疑是一項重大利好,。不過,，對于公募基金來說，則具有兩面性,，一方面迫使其提升投資管理能力,，有利于壯大機構(gòu)投資者隊伍，促進行業(yè)更好發(fā)展,；另一方面,，對現(xiàn)存的基金公司，尤其是中小基金公司而言,，則會帶來不小的競爭壓力,。
值得一提的是,，《暫行規(guī)定》的出爐對棄“公”從“私”的王亞偉來說意義不小。昨日,，有私募人士表示,，不得不說，“一哥”真是明智,，也許兩三年后,，這位曾經(jīng)的公募基金經(jīng)理就已變身為基金公司的大老板。
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