中國證監(jiān)會昨日召開新聞通氣會,，通報了近期查處的6起證券市場違法違規(guī)案件，其中包括證監(jiān)會近年來查處的首起操縱債券市場案,，以及三起操縱證券市場案,，和兩起未按規(guī)定披露超比例持股信息案件。
首起債券市場操縱案件獲查處
證監(jiān)會20日通報,，陳玉璟債券市場操縱案,，并對此案作出行政處罰決定。這是我國首起債券市場操縱案,。
根據(jù)通報,，證監(jiān)會于2011年12月根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索對陳玉璟債券市場操縱案立案調(diào)查。經(jīng)查,，陳玉璟通過控制本人及其親屬的4個證券賬戶,，操縱相關(guān)債券交易價格。
2011年7月19日14：59后,，陳玉璟以91．90元交易某只債券2手,，致使該債券收盤價為91．90元,，跌幅5．27％。2011年7月21日14：59后,，陳玉璟以104．97元至110元交易該債券11手,，致使該債券收盤價為103．31元，漲幅8．75％,。
此外,，陳玉璟還用相似的手法于2011年7月19日、2011年8月22日至8月24日以及2011年9月2日操縱多只債券交易價格,。
證監(jiān)會認定,，陳玉璟的上述行為違反了證券法的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了操縱證券交易價格的行為,。證監(jiān)會決定，依法對陳玉璟處以20萬元罰款,。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人指出,，本案是首起債券市場操縱案，在本案中,，陳玉璟利用自己控制的多個證券賬戶在收盤前1分鐘操縱債券價格并以此來獲利,，造成債券價格大幅偏離其價值，嚴重影響了債券市場的價格形成機制,，侵害了投資者的合法權(quán)益,。
該負責(zé)人強調(diào)，債券市場是證券市場的有機組成部分,，促進債券市場穩(wěn)定健康發(fā)展是證監(jiān)會的重要職責(zé),。對于債券市場的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會一直予以密切監(jiān)控和堅決打擊,，希望債券市場參與者以本案警示自身,，嚴格按照法律法規(guī)進行投資和交易，不要以身試法,。
三起操縱股價案告破 最高被罰1.68億元
證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人昨日還就王國斌操縱證券市場案,、唐建平操縱證券市場案、周武秀操縱證券市場案的查處情況,，對媒體進行了通報,。這三個案件均來源于交易所監(jiān)控線索，上述三人因操縱證券市場,，分別被證監(jiān)會處以30萬元,、1.68億余元、100萬元的罰款,。
其中,，2011年1月,，證監(jiān)會對“徐某某”等賬戶涉嫌操縱陜西航天動力高科技股份有限公司（下稱“航天動力”）股價行為立案稽查。
經(jīng)查,，唐建平通過控制“徐某某”等19個證券賬戶在2010年4月2日至7月28日連續(xù)交易“航天動力”股票,，在自己實際控制的證券賬戶之間交易該股票，交易量較大且占市場成交量比例較高,，致使“航天動力”股票價格從2010年4月1日的14.09元（收盤價）上升至2010年7月28日的19.54元,；期間最高曾達20.51元。至12月23日,，合計買賣股票1.2億余股,，違法所得1.68億余元。
證監(jiān)會認定,，唐建平上述行為構(gòu)成《證券法》所述操縱股票價格行為,。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收唐建平違法所得1.68億余元,，并對唐建平處以1.68億余元罰款,。
證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人表示，本案中,，唐建平的行為是一種介于長線操縱和短線操縱之間的新型操縱行為,，違法手段隱蔽，通過融資和多點布局,，造成交易行為真實,、活躍的假象，意圖掩飾操縱股價的實質(zhì),。唐建平的操縱行為涉及金額十分巨大,，性質(zhì)較為惡劣，應(yīng)受到法律嚴懲,。
王國斌案和周武秀案則屬于典型的短線操縱案件,。去年12月，證監(jiān)會對王某某賬戶涉嫌操縱寧波波導(dǎo)股份有限公司（下稱“ST波導(dǎo)”）股票價格行為立案稽查,。
經(jīng)查,，2011年4月26日，王國斌不以實際成交為目的,，利用頻繁申報和撤銷申報的手段操縱“ST波導(dǎo)”股票,，致使“ST波導(dǎo)”股票價格漲幅4.01%，振幅達6.93%，誘導(dǎo)其他投資者買入后,，賣出所持有的“ST波導(dǎo)”股票以圖獲利,。但王國斌操縱“ST波導(dǎo)”股票最終虧損41440.08元。
證監(jiān)會認定,，王國斌的上述行為,，違反了《證券法》關(guān)于禁止操縱股票價格的規(guī)定，并根據(jù)《證券法》作出對王國斌處以30萬元罰款的決定,。
去年11月,，證監(jiān)會對周武秀涉嫌操縱市場案立案調(diào)查。
經(jīng)查,，2010年1月至4月期間,，周武秀通過其控制的11個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“成飛集成”,、“眾合機電”,，同時在自己實際控制的賬戶間交易“成飛集成”、“眾合機電”,，頻繁操縱上述兩只股票股價,。
當(dāng)年1月19日至4月2日，周武秀累計買入“成飛集成”2308.29萬股并全部賣出,，其交易量占市場同期“成飛集成”成交量的15.11%，賬面盈利379.51萬元,。期間“成飛集成”股價上漲22.93%,，偏離大盤走勢22.92%。
3月29日至4月30日,，周武秀累計買入“眾合機電”1549.85萬股,，賣出1377.89萬股，其交易量占市場同期“眾合機電”成交量的10.17%,，賬面虧損374.2萬元,。期間“眾合機電”股價上漲1.71%，偏離大盤走勢7.91%,。
證監(jiān)會認定,，周武秀上述行為構(gòu)成《證券法》所述操縱股票價格行為，并依據(jù)《證券法》規(guī)定,，決定對周武秀處以100萬元罰款,。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人強調(diào)，證監(jiān)會將繼續(xù)對各類操縱行為進行密切監(jiān)控,，一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，必將嚴肅查處，絕不手軟,，以切實維護市場“三公”原則,，保護投資者合法權(quán)益,。
兩起未依規(guī)披露超比例持股案曝光
近日，證監(jiān)會還先后對唐園子未按規(guī)定披露超比例持股信息案,、上海豐潤未按規(guī)定披露超比例持股信息案做出了行政處罰,。
證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人介紹，去年9月,，證監(jiān)會對“唐園子”等9個關(guān)聯(lián)賬戶集中交易廣州海鷗衛(wèi)浴用品股份有限公司（下稱“海鷗衛(wèi)浴”）股票,，合計持股比例超過5%未按規(guī)定披露的行為立案調(diào)查。
經(jīng)查,，唐園子通過其控制的9個賬戶于2010年4月至5月間連續(xù)交易了海鷗衛(wèi)浴股票,，并于2010年4月14日、15日,，持股比例分別達到6.58%,、5.07%，此后未按規(guī)定在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu),、證券交易所作出書面報告,，也未通知上市公司，同時繼續(xù)買賣該股票,。
證監(jiān)會認定唐園子的行為,，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，并依法決定對唐園子給予警告,，并處以30萬元罰款,。
去年3月，證監(jiān)會對一批關(guān)聯(lián)賬戶異常交易“京山輕機”等股票的行為進行立案調(diào)查,。
經(jīng)查,，上海豐潤投資顧問有限公司（下稱“上海豐潤”）在使用自身開設(shè)的“上海豐潤”證券賬戶交易股票的同時，通過簽署“全權(quán)委托管理協(xié)議”的方式,，控制了“上海杉業(yè)”,、“王慶某”、“王娜某”,、“張某某”,、“鄭某某”、“陳某某”6個法人,、自然人證券賬戶的買賣決策,；并通過發(fā)起設(shè)立兩項信托項目，作為投資顧問,，控制了相關(guān)信托證券賬戶的買賣決策,。
上述9個賬戶在上海豐潤實際控制期間大量交易“京山輕機”、“江西長運”、“大連圣亞”,、“中科英華”等股票,，9賬戶合計持有上述4只股票的比例多次達到法律規(guī)定的信息披露情形，但均未履行報告和披露義務(wù),。
證監(jiān)會認定其行為違反《證券法》規(guī)定,，并構(gòu)成了《證券法》所規(guī)定的“其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”行為。
監(jiān)管部門最終依據(jù)《證券法》,，對上海豐潤給予警告,，并處以50萬元罰款；對時任上海豐潤董事長趙海云（對該違法行為直接負責(zé)的主管人員）給予警告,，并處25萬元罰款,。
證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人表示，唐園子案中,，唐園子的違法手法較為隱蔽,，意圖操縱市場，故意違法的意圖較為明顯,。呈現(xiàn)出多點布局,、雇人操作的特點。上海豐潤案中,，從結(jié)果看其為一起超比例持股案,，但若未及時發(fā)現(xiàn)制止，則有可能發(fā)展成為一起多點合謀的市場操縱案,，由于證監(jiān)會的迅速發(fā)現(xiàn)和及時調(diào)查,，使得涉案主體不能進行后續(xù)對倒拉升等操縱動作，最終瓦解了其多點合謀的市場操縱計劃,。