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紐約泛歐證券交易所１４日同意向美國(guó)證券交易委員會(huì)支付５００萬(wàn)美元罰款,，以了結(jié)后者對(duì)其違規(guī)傳輸數(shù)據(jù)的指控,。這是美國(guó)證券交易委員會(huì)有史以來(lái)第一次對(duì)證券交易所處以罰款。
美國(guó)證券交易委員會(huì)和紐交所當(dāng)天均就此發(fā)表公告,。
根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)的公告,，紐交所從２００８年開(kāi)始在市場(chǎng)數(shù)據(jù)公開(kāi)發(fā)布前發(fā)送給兩條客戶專用線路,，時(shí)間差短至幾毫秒長(zhǎng)至幾秒鐘。市場(chǎng)數(shù)據(jù)包括每種證券的實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)和訂單情況,。該委員會(huì)指出,，紐交所的合規(guī)部門沒(méi)有監(jiān)測(cè)到這些時(shí)間差，原因是合規(guī)部門沒(méi)有參與重要技術(shù)決定,，包括設(shè)計(jì),、實(shí)施和運(yùn)行紐交所的市場(chǎng)數(shù)據(jù)系統(tǒng)。該委員會(huì)還指責(zé)紐交所在電腦文件保存方面存在違規(guī)行為,。
紐交所在同意繳納罰款時(shí)沒(méi)有承認(rèn)也沒(méi)有否認(rèn)美國(guó)證券交易委員會(huì)的指控,，只是說(shuō)美國(guó)證券交易委員會(huì)指出的時(shí)間差是由技術(shù)問(wèn)題造成的，這些問(wèn)題已在系統(tǒng)調(diào)整中解決了,。
紐交所說(shuō),，美國(guó)證券交易委員會(huì)并沒(méi)有指出數(shù)據(jù)傳輸時(shí)間差對(duì)投資者造成損失，但該委員會(huì)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人羅伯特·庫(kù)扎米表示,，即使是毫秒之差,，在當(dāng)今市場(chǎng)上也會(huì)對(duì)投資者產(chǎn)生不利影響
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