上海證券交易所風(fēng)險警示股票交易實施細(xì)則(征求意見稿) 第一條
為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風(fēng)險,,保障上市公司退市制度的切實執(zhí)行,,保護(hù)投資者的合法利益,根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“《交易規(guī)則》”),、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)和《上海證券交易所會員管理規(guī)則》(以下簡稱“《會員管理規(guī)則》”),,制定本細(xì)則。 第二條
本所設(shè)立上市公司股票風(fēng)險警示板(以下簡稱“風(fēng)險警示板”),。按照本所《上市規(guī)則》被實施風(fēng)險警示的股票(以下簡稱“風(fēng)險警示股票”),、被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱“退市整理股票”),在該板進(jìn)行的交易,,適用本細(xì)則,;本細(xì)則未作規(guī)定的,適用本所其他有關(guān)規(guī)定,。
第三條
上市公司股票存在下列情形之一的,,自被實施風(fēng)險警示措施之日起,至該措施被撤銷之日的前一交易日止,,在風(fēng)險警示板進(jìn)行交易: (一)被實施退市風(fēng)險警示,; (二)因暫停上市后恢復(fù)上市被實施其他風(fēng)險警示; (三)因退市后重新上市被實施其他風(fēng)險警示,; (四)因其他情形被實施其他風(fēng)險警示,。 出現(xiàn)前款第(一)項情形的,股票簡稱前冠以“*ST”標(biāo)識,,出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的,股票簡稱前冠以“ST”標(biāo)識,。 本所可以對出現(xiàn)重大交易異�,;蛘哔Y產(chǎn)重組存在重大不確定性等情形的上市公司股票實施風(fēng)險警示措施,具體實施辦法由本所另行規(guī)定,,經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施,。 第四條
退市整理股票的簡稱前冠以“退市”標(biāo)識,自退市整理期開始之日起,,在風(fēng)險警示板交易30個交易日,,該期限屆滿后的次日予以摘牌。 退市整理股票在風(fēng)險警示板交易期間全天停牌的,,停牌期間不計入前款規(guī)定的退市整理期,。
第五條 本所分別發(fā)布風(fēng)險警示股票和退市整理股票的交易信息,會員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所對兩類股票的交易信息予以相應(yīng)獨(dú)立顯示。 第六條
投資者買賣風(fēng)險警示股票和退市整理股票,,應(yīng)當(dāng)采用限價委托方式,。 第七條
風(fēng)險警示股票價格的漲幅限制為1%,,但A股前收盤價格低于0.5元人民幣的,,其漲幅限制為0.01元人民幣,,B股前收盤價格低于0.05美元的,,其漲幅限制為0.001美元,。風(fēng)險警示股票的跌幅限制為5%,。 退市整理股票價格的漲跌幅限制均為10%,。 漲跌幅價格的計算公式為:漲幅價格=前收盤價格×(1+漲幅比例),跌幅價格=前收盤價格×(1-跌幅比例),。 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),,本所可以調(diào)整上述漲跌幅比例限制。 第八條
風(fēng)險警示股票盤中換手率達(dá)到或超過30%的,,本所可以根據(jù)市場需要,,對其實施盤中臨時停牌,停牌時間持續(xù)至當(dāng)日14:55,。 換手率的計算公式為:換手率=成交量÷當(dāng)日實際流通量,。 第九條
同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶,當(dāng)日累計買入的單只風(fēng)險警示股票,,數(shù)量不得超過50萬股,。 根據(jù)市場需要,本所可以調(diào)整上述買入數(shù)量限額,。 會員應(yīng)當(dāng)對其客戶當(dāng)日累計買入風(fēng)險警示股票的數(shù)量進(jìn)行前端檢查和控制,。 第十條
會員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入風(fēng)險警示股票或者退市整理股票的客戶,以書面或電子形式簽署《風(fēng)險揭示書》,�,?蛻粑春炇稹讹L(fēng)險揭示書》的,會員不得接受其買入委托,。 客戶提交買入風(fēng)險警示股票,、退市整理股票的委托時,會員應(yīng)當(dāng)采取有效方式向其充分提示風(fēng)險,,經(jīng)客戶確認(rèn)后方可接受其委托,。 第十一條
會員應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所、網(wǎng)站以及交易系統(tǒng)中重點(diǎn)揭示風(fēng)險警示股票,、退市整理股票的交易風(fēng)險,,對于退市整理股票,還應(yīng)當(dāng)在每個交易日向客戶提示該股票的最后交易日等信息,。 第十二條
會員違反本細(xì)則,,本所將依據(jù)《會員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則,對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。 投資者違反本細(xì)則,,本所將依據(jù)《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則,,對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。 第十三條
本細(xì)則經(jīng)本所理事會通過,,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,。 第十四條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 第十五條 本細(xì)則自2012年X月X日起施行,。
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