|
7月19日至20日,，證監(jiān)會主席郭樹清率調(diào)研組赴吉林,、遼寧調(diào)研。郭樹清一行與吉林,、遼寧兩地的上市公司、證券公司,、投資者代表分別舉行了兩場座談會,，認(rèn)真聽取大家對證券市場改革發(fā)展的意見和建議。
19日上午,，在吉林證監(jiān)局舉行的座談會上,，交流氣氛融洽而熱烈,。有19年股市投資經(jīng)驗的個人投資者趙宏率先發(fā)言，他說,，“近20年的投資經(jīng)歷中,，我從不炒新、炒績差股,，也一樣賺錢,，遇到所謂‘有消息’的股票還躲得遠(yuǎn)遠(yuǎn)的”。他還一口氣提了三條建議,，一是現(xiàn)在違法違規(guī)成本太低,，建議加大處罰力度，并研究在案件處罰后優(yōu)先考慮對投資者的補償,；二是上市公司不分紅或分紅很少,，致使股民只能博取交易差價，應(yīng)加大分紅力度,；三是基金行業(yè)“大塊吃肉,，大碗喝酒，大把虧錢”,，難以為繼,，應(yīng)建立起基金管理人員與投資者的利益共享機制。1997年入市的投資者王學(xué)東,，稱贊了監(jiān)管部門推進(jìn)改革的決心和力度,，同時，也就保護(hù)投資者利益,、控制新股發(fā)行節(jié)奏提出了自己的看法,。另一位投資者聶世彤提出，要完善現(xiàn)行的交易和結(jié)算制度,，實現(xiàn)當(dāng)日賣出后不僅能用于開新倉也能劃轉(zhuǎn)資金,。與會者進(jìn)行了交流和回應(yīng)。證監(jiān)會首席稽查兼稽查局局長張慎峰表示,，證監(jiān)會高度重視對違法違規(guī)行為的懲處,，我們絕不姑息財務(wù)造假、內(nèi)幕交易,、虛假披露等現(xiàn)象,。中國基金業(yè)協(xié)會會長孫杰表示，公募基金收取管理費機制是基金行業(yè)初創(chuàng)時參照國際經(jīng)驗形成的,，目前正在認(rèn)真考慮投資者訴求,，進(jìn)行一系列探索和試驗，推動符合國情的市場化收費機制,，努力降低市場成本,�,；饦I(yè)應(yīng)當(dāng)切實履行受托人義務(wù),為投資者提供可信賴的理財服務(wù)，讓投資者得到實惠,。中國證券登記結(jié)算公司副總經(jīng)理戴文華與聶世彤主動交換了聯(lián)系方式,，表示要認(rèn)真研究所提問題。
上市公司代表歐亞集團(tuán),、吉林敖東,、吉林亞泰以及東北證券的負(fù)責(zé)人介紹了依托資本市場實現(xiàn)快速發(fā)展的情況。歐亞集團(tuán)董事長曹和平談到,，公司上市19年來分紅16次,，累計現(xiàn)金分紅5.2億元，大大超過融資額,。與會者對此都給予了一致肯定和贊賞,。吉林亞泰孫曉峰提出，市場主體要營造誠信氛圍,，希望監(jiān)管部門和行業(yè)在這方面加強引導(dǎo)和管理。吉林敖東董事長李秀林建議,，鼓勵上市公司實施股權(quán)激勵,，形成利益共同紐帶，另外,，要加大對“破凈”公司和長期“低凈”公司的監(jiān)管力度,。東北證券總裁楊樹財呼吁，加強對新聞媒體的溝通交流,，既要支持發(fā)揮輿論的監(jiān)督,，也要有效制止“新聞暴力”，負(fù)責(zé)任地給投資者描述報道一個真實的上市公司形象,。有的代表還提出,，上市公司新內(nèi)控制度的實施最好能有個合理的過渡期，以求實效,；行業(yè)人才建設(shè)問題應(yīng)當(dāng)引起關(guān)注等等,。
與會各方代表，對于幾家上市公司負(fù)責(zé)人購買自家公司股票的做法表示出了濃厚的興趣,。按照現(xiàn)行市場法規(guī),，上市公司高管可以購買公司自己的股票，但是一定要避開“敏感窗口期”,，以防有人利用內(nèi)幕信息謀取特殊價差,。曹和平、李秀林董事長說,，只要對自己公司有信心,，購買股票又及時向市場公告,，公眾投資者都十分歡迎，這么多年來效果一直都很好,。據(jù)了解,，有些優(yōu)質(zhì)上市公司高管人員本來就認(rèn)為自己公司的股票很有投資價值，但是由于顧慮怕形成內(nèi)幕交易,，或者擔(dān)心報告手續(xù)過于繁雜,，所以一直沒有購買本公司股票。調(diào)研組成員反饋說,，購買本公司股票,，關(guān)鍵是公開、透明,，執(zhí)行市場規(guī)則,。郭樹清還提醒大家，上市公司員工購買持有自己公司的股票,，還要考慮自己個人的風(fēng)險分散,，不能把自己全部或大部分財產(chǎn)都投入進(jìn)來，因為就業(yè)風(fēng)險也和這家企業(yè)高度相關(guān),。
20日,，在遼寧證監(jiān)局舉辦的座談會上，調(diào)研組再次與部分上市公司,、中介機構(gòu),、投資者代表進(jìn)行了座談。沈陽機床董事長關(guān)錫友談到,，公司依托資本市場進(jìn)行融資和并購,，已發(fā)展為全球知名的機床制造企業(yè)，近些年里研發(fā)了自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù),，從一個傳統(tǒng)的工業(yè)制造商向以研發(fā)設(shè)計和市場服務(wù)為核心競爭力的工業(yè)服務(wù)商轉(zhuǎn)變,，這些成績的取得，很大程度上是因為企業(yè)改制上市后,，公司管理內(nèi)控水平不斷提高,。本鋼板材董事長張曉芳談到，由于原材料和鋼材價格波動大,，公司非常需要鋼材期貨市場,，鎖定價格風(fēng)險，希望能開發(fā)出鐵礦石類期貨產(chǎn)品,。新松機器人總裁曲道奎介紹,，公司是一家典型的科技人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)板上市以來,，年均復(fù)合增長率達(dá)到了57%,，迎來了難得的發(fā)展機遇,，希望為企業(yè)特別是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)提供多元化融資渠道。談到公司治理時,，幾家企業(yè)代表紛紛表示,，上市運作這些年來，對公司治理的認(rèn)識越來越深刻,，也嘗到了實實在在的好處,。目前，董事會,、監(jiān)事會,、獨立董事都發(fā)揮著應(yīng)有的作用，公司治理機制運轉(zhuǎn)及治理觀念轉(zhuǎn)變等方面都取得了實實在在進(jìn)步,。郭樹清聽了很高興,，他表示，無論國有企業(yè),，還是民營企業(yè),，建立真正的現(xiàn)代企業(yè)制度都是持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，非常重要,。當(dāng)聽到沈陽機床每年至少召開兩次投資者見面會,，讓投資者充分了解公司發(fā)展戰(zhàn)略時，郭樹清說,，上市公司要十分注意投資者關(guān)系管理,，關(guān)鍵是要溝通,，要讓投資者充分了解企業(yè)的情況,，才能準(zhǔn)確研判公司的風(fēng)險和價值，這是對投資者應(yīng)有的負(fù)責(zé)態(tài)度,。
座談會上,，個人投資者任國維說，從他多年的投資經(jīng)驗分析,，目前股市總體估值已經(jīng)處于最低水平,，中小投資者不能隨大流聽消息，必須自己做分析,，挑股票,，敢于逆潮流。他建議,，要加強分紅監(jiān)管,，多搞現(xiàn)金分紅，少搞華而不實的送股,。他說,，如果把上市公司比喻為會下蛋的雞,，下金蛋、銀蛋還是銅蛋都行,，但就是不能做鐵公雞,，殺雞取卵更不可取。有的上市公司代表則提出,，希望投資者要有長遠(yuǎn)眼光,，企業(yè)所處的發(fā)展階段不同，經(jīng)營情況不同,，有的企業(yè)目前研發(fā)費用大,，周期長，可能導(dǎo)致分紅少一些,，但從長遠(yuǎn)來看,，對公司發(fā)展和股東更為有利。與會的上市公司協(xié)會副會長范輝指出,，上市公司分紅依法是公司自己決策事項,，可以多分，也可以少分,，要根據(jù)企業(yè)的發(fā)展階段和實際情況來定,，關(guān)鍵是投資者認(rèn)同，股東贊同,，一定讓股東和董事發(fā)表意見,。程序如何履行，獨立董事是否發(fā)表意見,，股東大會是否討論,，監(jiān)事會是否審議，要說出道理,，上市公司要與投資者充分地溝通,，一定要給投資者一個交代。
任國維還提出,，目前,，包括炒股軟件在內(nèi)的非法證券咨詢活動四處泛濫，一般投資者難以鑒別其合法性,。證監(jiān)會機構(gòu)部副主任邢力紅表示,，目前正在抓緊制定薦股軟件的相關(guān)規(guī)則，加大監(jiān)管力度,。同時,，要從便于投資者識別和防范非法咨詢的角度出發(fā)，探索解決此類問題的辦法。投資者代表李文革,、唐嘯也分別就上市公司公告存在風(fēng)險提示不充分問題,、希望為投資者提供一些短期理財產(chǎn)品及為中小微民營企業(yè)融資創(chuàng)造便利條件等談了自己的看法。
信達(dá)證券張志剛,、中天證券嚴(yán)九鼎談到,，證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資者理財?shù)脑竿浅娏�,，�?chuàng)新發(fā)展的動力很強,，行業(yè)創(chuàng)新大會給證券行業(yè)發(fā)展注入了新的活力，希望監(jiān)管部門有關(guān)的調(diào)整政策措施能夠盡快到位,，并能認(rèn)真研究解決好企業(yè)創(chuàng)新中遇到的各種問題和困難,。
座談會上，代表們強調(diào),，上市公司的股權(quán)激勵以及技術(shù)入股,、科技人員持股等政策，對企業(yè)的創(chuàng)新,、發(fā)展都至關(guān)重要,，希望監(jiān)管部門予以支持。此外,，有的代表還建議,，根據(jù)市場形勢的變化，適當(dāng)擴(kuò)大上市公司定向募集對象的家數(shù),。最后,，郭樹清主席表示，聽了代表們反映的情況,，很受啟發(fā),。對大家的建議，我們將認(rèn)真研究,，爭取給大家一個滿意的答復(fù),。他特別指出,，上市公司和監(jiān)管機構(gòu)要轉(zhuǎn)變觀念,，積極回報投資者，“檢驗我們工作做得好壞的標(biāo)準(zhǔn),，是投資者的權(quán)益是否得到尊重,，投資者保護(hù)是否充分”�,！耙獎訂T協(xié)會,、行業(yè)、上市公司以及各方面的力量，共同解決市場存在問題”,。與會代表表示,，對發(fā)展好資本市場充滿了信心和期待，作為市場的參與者,，也要盡到責(zé)任,，共同呵護(hù)好資本市場的規(guī)范發(fā)展。
調(diào)研期間,，吉林省委書記孫政才,、省長王儒林和遼寧省委書記王珉、省長陳政高等地方領(lǐng)導(dǎo)先后會見了調(diào)研組一行,。在吉林期間,，調(diào)研組還參加了專題工作座談會，并到證監(jiān)局看望慰問了一線監(jiān)管干部,。
|