《經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)》于6月13日刊發(fā)《華西證券違規(guī)聘用無(wú)從業(yè)資格人員 或影響其IPO》,報(bào)道了華西證券北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部存在違規(guī)聘用無(wú)證券從業(yè)資格的人員開(kāi)展證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)一事。14日，記者就華西證券紫竹院證券營(yíng)業(yè)部的問(wèn)題致電北京證監(jiān)局,。“這個(gè)事情我們也關(guān)注到了,，也在核實(shí)、調(diào)查中,，目前還沒(méi)有處理意見(jiàn),，等核實(shí)后會(huì)按相關(guān)規(guī)定處理�,！北本┳C監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處相關(guān)人士告訴《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者,。
據(jù)記者了解，證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在未取得證券從業(yè)資格的情況下就開(kāi)始執(zhí)業(yè)活動(dòng),，是違反《證券法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的嚴(yán)重違法違規(guī)行為�,！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》明確規(guī)定,，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì),、承銷(xiāo),、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員,，應(yīng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)；機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù),。