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5月7日，全國證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會在京召開,。中國證監(jiān)會主席郭樹清強調,，當前我國證券公司和證券行業(yè)處于歷史上最好的發(fā)展時期，全行業(yè)要深入貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神,，緊緊圍繞實體經(jīng)濟內在需要,，堅持市場化、國際化,、規(guī)范化取向,，解放思想，銳意進取,，改革創(chuàng)新,，不斷提高服務客戶的水平和企業(yè)自身的核心競爭力，為促進資本市場改革開放和國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展做出新貢獻,。
郭樹清說,，我國是世界上少有的高儲蓄國家，每年新增的資本總量已居全球第一,。但是儲蓄向投資的轉化還不夠順暢,、不夠理想，在多個環(huán)節(jié)上存在低效率,，造成比較嚴重的資源錯配和資源浪費,，“兩多兩難”問題突出，即中小企業(yè)多,、融資難,，民間資本多、投資難,。問題形成的原因是多方面的,，既根源于金融市場發(fā)育的不平衡,，也涉及到多種體制因素。在這種大背景下,，證券公司要勇敢地承擔起應負的歷史責任,，加快產(chǎn)品、業(yè)務,、機制創(chuàng)新,，促進儲蓄向投資的有效轉化，為不同規(guī)模,、不同類型,、不同成長階段企業(yè)提供有效的差異化服務。
郭樹清指出,，當前我國證券行業(yè)的金融創(chuàng)新迎來了歷史最好時期,。一是我國產(chǎn)業(yè)結構調整、轉變發(fā)展方式的進程在日益深化,；二是財富管理已成為全社會的迫切需要,；三是利率和匯率市場化改革正在加速深化，金融產(chǎn)品定價和風險管理成為企業(yè)和家庭極為現(xiàn)實與普遍的需求,；四是社會各界對推進新一輪證券行業(yè)的改革具有較高期望,；五是國家對外開放程度整體水平的提升，使金融創(chuàng)新具有更好的條件,。與此同時,，我國資本市場經(jīng)過20多年的改革發(fā)展，規(guī)�,？焖贁U大,，體系不斷健全，結構日益優(yōu)化,，監(jiān)管的有效性切實增強,，這為證券業(yè)的創(chuàng)新打下了堅實基礎，提供了良好條件,。
郭樹清表示，證券行業(yè)的創(chuàng)新必須緊緊圍繞實體經(jīng)濟需要,。離開了實體經(jīng)濟,，創(chuàng)新就成了無源之水、無本之木,。只有緊緊抓住國民經(jīng)濟的關鍵領域和薄弱環(huán)節(jié),，才能取得社會各個方面的理解和支持，證券行業(yè)的創(chuàng)新才具有強大的生命力,。要積極搞好多層次資本市場體系建設,，切實為中小企業(yè),、文化創(chuàng)意企業(yè)、科技企業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供直接服務,。要堅持提升資源配置效率的改革導向,，積極探索利率互換、國債期貨,、商品期權等金融工具創(chuàng)新,，為實體經(jīng)濟提供間接服務。要堅持自主漸進,、互利共贏,、風險可控的開放路徑，從增強金融業(yè)和國民經(jīng)濟實力的需要出發(fā),，不搞行業(yè)與部門的自我封閉和狹隘的自我保護,。
郭樹清強調，創(chuàng)新肯定會出錯,，需要各方面的理解和包容,。但證券行業(yè)也要注意學習和借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗和教訓，努力避免重復過去的錯誤,。具體而言,，要注意把握幾項原則：一是嚴格區(qū)分公募和私募，逐步完善投資者適當性制度,；二是永遠不要做自己不懂的產(chǎn)品,；三是不取不義之財，不能蒙蔽客戶,、欺騙客戶,，這是好的投資銀行和差的投資銀行的根本區(qū)別；四是要將風險敞口始終保持在可以控制的范圍內,；五是時刻做好經(jīng)營狀況向最壞方向發(fā)展的準備,。
郭樹清最后指出，證券公司應當有強烈的責任感,。首先,，要勇于承擔起行業(yè)的責任，實現(xiàn)證券業(yè)與國民經(jīng)濟的健康協(xié)調發(fā)展,。行業(yè)要加強自律,，要采取最嚴格、最嚴厲的措施,，強化誠信責任和法律意識,，把投資者當傻瓜來圈錢的日子一去不復返了。第二，要承擔起市場責任,，證券公司是市場的組織者,、參與者，市場是否有秩序,，是否公開,、公平、公正,，投資者合法權益是否得到足夠保護,，證監(jiān)會有責任，市場參與主體都有責任,。第三,，證券公司更要承擔好社會責任，牢固樹立誠實守信,、依法合規(guī),、關心國家、熱愛人民,、扶貧濟困,、綠色環(huán)保的理念，決不能讓華爾街式的少數(shù)金融機構與社會大眾的分裂,，在我們這里出現(xiàn),。
會上，證監(jiān)會姚剛副主席介紹了多層次資本市場特別是全國性統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場(簡稱“新三板”)建設的總體框架和主要原則,。他指出,，證監(jiān)會在總結中關村代辦股份轉讓系統(tǒng)經(jīng)驗的基礎上擴大試點范圍，建設全國性的場外市場和區(qū)域性的股權交易市場,，這將有利于證券公司進一步擴大業(yè)務范圍,、提升服務能力，同時將使資本市場服務實體經(jīng)濟的能力再上新臺階,。
姜洋主席助理在會上表示,，當前，證監(jiān)會正按照年初全國金融工作會議的部署,，研究推動原油期貨與國債期貨等期貨新品種的開發(fā),。更多期貨品種的加快上市有利于證券公司提升管理市場能力和創(chuàng)新能力，希望證券公司能抓住機遇,，繼續(xù)加強與期貨市場的密切合作,，共同提升服務實體經(jīng)濟的能力。
朱從玖主席助理在會上說,，證監(jiān)會近日公布了《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》,，突出以信息披露為中心,，健全價格形成機制,，完善投資者適當性制度,，加強誠信責任和市場主體自律，強化監(jiān)管和懲戒,。這將給證券公司的專業(yè)服務,、內部控制、誠信自律和創(chuàng)新發(fā)展帶來更多挑戰(zhàn),，同時也提供了更多機會,。
本次研討會由中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所,、深圳證券交易所,、中國證券登記結算有限責任公司、中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦,，各證券公司負責人,、中國證監(jiān)會系統(tǒng)單位相關的負責同志和新聞媒體的代表共450余人參加了會議。
本次會議為期兩天,，5月8日與會代表將繼續(xù)進行深入研討,。
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