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一宗涉及大摩前管理人員行賄中國官員的案件,，歷經(jīng)4年終于進入司法程序,。
美國證券交易所委員會(SEC)4月25日指控,，摩根士丹利(下稱大摩)房地產(chǎn)基金前中國區(qū)負責人彼得森涉嫌違反《反海外腐敗法》與相關(guān)證券法律,。
據(jù)SEC指控,，彼得森和上海永業(yè)集團前董事長保持著私人關(guān)系和秘密商業(yè)往來,。SEC稱，這對于大摩在上海的房地產(chǎn)業(yè)務(wù)中獲得成功具有影響,。
據(jù)本報記者了解,，所涉指控的上海永業(yè)集團前董事長為吳永華。吳早年曾任上海盧灣區(qū)房地局修建科科長,，1997年區(qū)屬房地產(chǎn)企業(yè)改制組建永業(yè)集團,，吳永華任法定代表人和董事長。
據(jù)指控,，彼得森至少以基金管理費用的名義向自己和吳永華支付了180萬美元,。
他還秘密地為自己與這名官員及一名律師從大摩基金取得了價值可觀的上海房產(chǎn)。
怎樣用300萬拿到600萬
今年42歲的彼得森是美國人,，目前居住在新加坡,。彼得森在大摩任職期間，主要職責是代表大摩評估,、談判,、取得、管理以及銷售房地產(chǎn)投資項目,。
SEC的起訴文件透露,，彼得森在任職大摩房地產(chǎn)主管期間，多次利用吳永華的背景和關(guān)系,，獲得重量級房地產(chǎn)項目,。
2003年摩根士丹利以入股10%的形式，參與吳永華任董事長的上海永業(yè)集團開發(fā)的錦麟天地酒店式公寓項目,。這個與國資背景房企的合作項目,，被業(yè)界認為是大摩進入中國內(nèi)地樓市的第一單。
而就在這宗收購案中,，彼得森,、吳永華和一家名為Canadian
Attorney的機構(gòu)秘密計劃在摩根士丹利房地產(chǎn)基金購買錦麟天地后，再從摩根士丹利房地產(chǎn)基金手中購買股權(quán),。
為此,，彼得森、吳永華和Canadian
Attorney在英屬維京群島注冊了一家名為Asiasphere Holding
Ltd,。的個體有限公司(以下稱“Asiasphere”),，來進行他們的交易,。
彼得森設(shè)法說服摩根士丹利及其基金賣出部分股權(quán)給Asiasphere，并讓大摩員工相信,，Asiasphere是永業(yè)集團旗下一家實體公司,，他們是在銷售股權(quán)給永業(yè)集團。
“那位中國官員(吳永華)是一位有能力的人,，他是永業(yè)集團總裁,，正是他在這宗交易中不怕麻煩地幫助我們，促成我們以低于競爭對手的價格買到了錦麟天地,�,！北说蒙嬖V大摩高層和其他員工，“我們欠永業(yè)集團一個人情,�,！�
以此為由，彼得森向他的上司建議,，作為回報,，應(yīng)當讓Asiasphere以2004年10月摩根士丹利購買錦麟天地時的價格，即300萬美元購買摩根士丹利房地產(chǎn)基金IV12%的股權(quán),。
據(jù)接近大摩的投行人士表示,，因為感到此舉有違美國有關(guān)法律，大摩高層很長時間不同意這么做,。彼得森這一游說持續(xù)了一年多時間,，直到2006年，這一交易才得以完成,。
于是,，彼得森等人以300萬美元的投資獲得了600萬美元的超額回報。因為自收購錦麟天地后,，摩根士丹利房地產(chǎn)基金IV的資產(chǎn)已大幅升值,。
資料顯示，吳永華持有Asiasphere47%的股權(quán),，而彼得森和Canadian
Attorney共同持有剩下的53%,。彼得森從來沒向公司披露過他的股權(quán)。2006年到2008年,，摩根士丹利共分五次付了Asiasphere200萬美元的紅利,，彼得森可分得86萬美元。
秘密的3-2-1條款
錦麟天地的交易只是彼得森與吳永華合謀的數(shù)筆交易之一,。其中,，吳永華作為中間人獲得報酬，彼得森與其分享這筆“收益”,。
“他們之間有個協(xié)議,，約定了中間人的義務(wù)和可獲得的報酬,。”上海某外資房地產(chǎn)代理行人士對本報記者透露,。
“外資公司在財務(wù)上審核非常嚴格,，直接給私人付錢行賄是不可能的，肯定是從第三方公司,，也就是中間人走賬出去的,。”一位外資投行的中國區(qū)地產(chǎn)基金負責人說,。
根據(jù)協(xié)議條款，吳永華每給摩根士丹利帶來一筆交易,，摩根士丹利就會用2%的成本價格賣給他相應(yīng)價值3%的股權(quán),，實際上相當于給他1%的回扣，彼得森稱之為“中間人傭金”,。這就是所謂3-2-1條款,。彼得森還許諾，只要完成任何一項物業(yè)收購,，他就給予吳永華一筆額外的回報,，他稱之為“promote”。
3-2-1條款原來是彼得森以大摩代表的身份與吳永華達成的協(xié)議,，因此開始時他將這一協(xié)議匯報給了上司,。但大摩高層認為這違反美國的《反海外腐敗法》，故一直未同意,。但彼得森仍然私下里執(zhí)行這一協(xié)議,。
Project
Beatles是3-2-1方案里所涵蓋的與吳的合作之一。這是一個大型的混合用途開發(fā)項目,，是大摩利用它的MSREF
V基金與盧灣區(qū)政府談判并從那里購買而來的,。
早在2006年，大摩開始運作這一收購意向,，當時盧灣區(qū)政府要求吳永華尋找潛在買家,，吳便將這一信息告知大摩，并幫助其獲得了一個較為優(yōu)惠的價格,。作為回報,，彼得森許諾給吳作為中間人的費用。
根據(jù)本報記者掌握的資料,，2007年3月,，吳永華從永業(yè)去職后半年左右，彼得森讓大摩和MSREF
V將220萬美元的中間人費用支付給一個與大摩有過商業(yè)合作的設(shè)計師和投資人,。此人轉(zhuǎn)移了160萬美元給彼得森,，彼得森分給了吳永華將近70萬美元,，剩余的留給自己。
彼得森一直保守這個秘密,。但這種挪用資金的行為違反受托責任,，使得彼得森和大摩虧欠了他們的基金客戶。
本報記者的調(diào)查顯示,，彼得森與吳永華上述模式的“合作”,，涉及至少5個位于上海的房地產(chǎn)項目。
中方涉案官員已離職
彼得森2008年12月30日離職時,，他已受到SEC的調(diào)查,。SEC的文件顯示，在職期間,，彼得森至少收到過35次來自大摩合規(guī)官的關(guān)于他違反反海外腐敗法的提醒,，但這并沒有停止他的違法活動。
“彼得森不止一次跨過線,，他秘密行賄中國官員以非法的形式取得生意并且自己獲得財富,，這違背了他對基金客戶所應(yīng)負的責任”，SEC執(zhí)法處主任Robert
Khuzami說,。
現(xiàn)在,，彼得森已經(jīng)承認違反證券監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)指控，同意上交25萬美元的非法收益,，放棄通過不當交易得來的一處價值約340萬美元的上海房產(chǎn),，并被永久禁業(yè)。
SEC稱,，大摩沒有被起訴,，并且對相關(guān)調(diào)查提供了協(xié)助，還在公司內(nèi)部進行了調(diào)查以檢查是否存在其他不當行為,。
而在中方這邊,，在彼得森離職的2008年，曾有永業(yè)集團員工向中國相關(guān)部門舉報稱,，吳永華女兒早年去美國讀書,，回國后在摩根士丹利上海辦事處擔任要職，是永業(yè)和大摩合作的牽線人,，后來還曾負責大摩開發(fā)永業(yè)公寓二期項目,。但這一消息并未得到永業(yè)方面證實。
4月25日,，本報記者聯(lián)系到永業(yè)集團現(xiàn)任董事長兼總經(jīng)理錢軍,，他稱自己正身在境外，對集團受涉此項指控等并不知情。而“吳永華早在五六年前就已經(jīng)離開永業(yè)集團”,。
據(jù)了解,，吳大約在2007年左右離開。
錢軍表示,，吳永華離開永業(yè)并非因彼得森事件受到處罰,，“而是因為個人原因自己主動辭職的”。
辭職后的吳永華已罕在公開場合亮相,，錢軍證實吳永華“已不在國企也不在政府部門任職”,，但對其去向并不知情。
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