京博控股在收購(gòu)國(guó)通管業(yè)過(guò)程中涉多項(xiàng)違法行為,，四川東合烽以法人資金利用他人賬戶買賣股票
昨日,，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了山東京博控股發(fā)展有限公司在試圖借殼國(guó)通管業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)案,。證監(jiān)會(huì)決定,，責(zé)令京博控股改正,，給予警告,，并處以70萬(wàn)元罰款,；對(duì)該公司時(shí)任董事長(zhǎng)馬韻升給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,，根據(jù)在案件稽查中了解的信息,，京博控股確有真實(shí)收購(gòu)意向，意在借殼上市,，并將1.4億元資金借予國(guó)通管業(yè)達(dá)兩年,，其收購(gòu)亦獲得了國(guó)資委的批準(zhǔn)，然而終因收購(gòu)違規(guī)被稽查,，未能完成收購(gòu),。
這位負(fù)責(zé)人告訴記者，京博控股在這一過(guò)程中雖然在二級(jí)市場(chǎng)有所盈利,，但綜合考慮其場(chǎng)外交易情況及向上市公司拆解資金的情況,，整體仍屬虧損。
據(jù)介紹,，2007年7月,，京博控股動(dòng)用約2.7億元資金，利用自己和17個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)以及1個(gè)自然人的證券賬戶,，持續(xù)買入國(guó)通管業(yè)流通股股票,，至2007年12月18日，最高持股比例達(dá)到30.31%,。為獲得國(guó)通管業(yè)的控股權(quán),，2008年1月，京博控股試圖通過(guò)場(chǎng)外方式收購(gòu)國(guó)通管業(yè)11.89%非流通股,。此計(jì)劃失敗后，同年11月,，京博控股再次啟動(dòng)場(chǎng)外收購(gòu),，又動(dòng)用約3.1億元資金以高于流通股市價(jià)的價(jià)格收購(gòu)了國(guó)通管業(yè)23.32%非流通股。在此期間，京博控股陸續(xù)減持了流通股股票,，京博控股共計(jì)投入資金約5.8億元。
在整個(gè)收購(gòu)過(guò)程中,，京博控股控制的19個(gè)證券賬戶持有國(guó)通管業(yè)流通股分別于2007年7月24日,、8月3日、8月10日,、8月27日、9月24日,、12月13日達(dá)到國(guó)通管業(yè)總股本的5%,、10%、15%,、20%,、25%、30%,，但京博控股未履行報(bào)告義務(wù),、信息披露義務(wù)和要約收購(gòu)義務(wù)。
2007年12月18日,，京博控股持有國(guó)通管業(yè)流通股比例達(dá)到30.31%,，證監(jiān)會(huì)展開(kāi)稽查后，19個(gè)證券賬戶開(kāi)始陸續(xù)減持,，至2009年4月9日,，其持股比例降低至16.12%。在減持期間,，京博控股又多次觸發(fā)持股比例每減少5%須履行報(bào)告和公告的義務(wù),，但仍沒(méi)有向證監(jiān)會(huì)、交易所書(shū)面報(bào)告并予以公告,。
與此同時(shí),，京博控股還兩次虛假披露持股信息誤導(dǎo)投資者，其在2008年7月11日披露前一交易日持股比例約達(dá)國(guó)通管業(yè)已發(fā)行股份的5%,，而實(shí)際高達(dá)23.92%,；在2008年9月25日披露前一交易日持股比例為10.03%，而實(shí)際高達(dá)26.48%,。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,，京博控股作為上市公司收購(gòu)方既未按規(guī)定披露大額持股信息,，又未在持股比例達(dá)到30%時(shí)發(fā)出強(qiáng)制收購(gòu)要約,，還虛假披露持股信息誤導(dǎo)投資者。
其之所以刻意隱瞞,，一是為了規(guī)避向上市公司其他股東發(fā)出收購(gòu)要約,；二是為了通過(guò)先增持股票再減持部分股票,，博取差價(jià)，降低收購(gòu)成本,，違法意圖明顯,。證監(jiān)會(huì)提醒參與上市公司收購(gòu)重組的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，依法履行信息披露和要約收購(gòu)業(yè)務(wù),。
昨日,，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了四川東合烽投資有限公司非法利用他人賬戶買賣證券案。
證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令四川東合烽改正,，并處以罰款3萬(wàn)元,；對(duì)四川東合烽時(shí)任法定代表人朱艷芬、資本運(yùn)營(yíng)總監(jiān)龔天明給予警告,，并分別處以罰款3萬(wàn)元,。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)指出，由龔天明負(fù)責(zé)管理和操作的朱艷芬賬戶,、張某賬戶于2010年1月5日在成都某證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,，交易方式均為網(wǎng)上委托，交易資金為四川東合烽的自有資金及其從青海柴達(dá)木鹽湖化工有限公司獲得的借款,。截至2011年8月30日,，上述兩個(gè)賬戶合計(jì)虧損2430萬(wàn)元；截至2011年12月12日,，兩個(gè)賬戶仍為虧損,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，四川東合烽以法人資金利用他人賬戶買賣股票,，干擾了正常的交易秩序,，四川東合烽和相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)受懲處。這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),，證券賬戶實(shí)名制是證券登記結(jié)算的基礎(chǔ)性制度,，有利于減少操縱、提高收購(gòu)過(guò)程的透明度,、避免銀行貸款資金用途變更等,。