|
美國(guó)證券交易委員會(huì)(Securities and Exchange Commission,，簡(jiǎn)稱(chēng)SEC)周三在曼哈頓聯(lián)邦法院提起民事訴訟,，指控在美借殼上市的中國(guó)企業(yè)普大煤業(yè)(Puda Coal Inc.)董事會(huì)主席趙明(Ming Zhao)從事證券欺詐,，而中信集團(tuán)旗下的中信信托也被卷入了此事,。
SEC聲稱(chēng)，普大煤業(yè)集團(tuán)公司的董事長(zhǎng)趙明與公司前CEO朱禮平(Liping Zhu)將普大煤業(yè)唯一的核心資產(chǎn)(revenue-producing asset)山西普大煤業(yè)集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)山西煤業(yè))賣(mài)掉,，在普大煤業(yè)的定期報(bào)告中沒(méi)有披露上述信息,，而且為了使山西煤業(yè)獲得煤礦，還繼續(xù)在美國(guó)進(jìn)行了兩次公開(kāi)募集行動(dòng),。而且公眾一直都不知道,，自從趙明的計(jì)劃實(shí)施以后，普大煤業(yè)一直都沒(méi)有對(duì)山西煤業(yè)享有所有權(quán),。
普大煤業(yè)是在2005年通過(guò)一項(xiàng)反向收購(gòu)進(jìn)入美國(guó)資本市場(chǎng)的,。普大煤業(yè)的股票于2009年9月到2011年8月在NYSE掛牌交易。SEC稱(chēng),，趙明與朱禮平是在2009年9月開(kāi)始這項(xiàng)交易的,。趙明悄悄地將普大煤業(yè)在山西煤炭中90%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了自己。2010年7月,，趙把其中的49%的股份權(quán)益轉(zhuǎn)讓給了中信信托,，中信信托通過(guò)在中國(guó)發(fā)行信托受益憑證并將募集的資金用于支付對(duì)價(jià)。趙把自己51%的股權(quán)質(zhì)押給中信信托使山西煤業(yè)獲得了35億元貸款,。作為交換,，中信信托給趙10.212億美元的信托優(yōu)先股。
SEC聲稱(chēng),，該項(xiàng)交易沒(méi)有獲得普大煤業(yè)董事會(huì)與股東大會(huì)同意，而且也沒(méi)有在提交給SEC的申報(bào)材料中披露,。而就在普大煤業(yè)在美國(guó)公開(kāi)募集而中信信托也在中國(guó)發(fā)行信托權(quán)證的時(shí)候,，趙和朱還仍然告訴美國(guó)投資者,，普大煤業(yè)在山西煤業(yè)中還擁有90%的股權(quán)。
|