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據(jù)路透社報道,，瑞銀集團(UBS)因犯下不當處理數(shù)以百萬計賣空指令的“系統(tǒng)性”錯誤，被美國券商監(jiān)管機構(gòu)處以1200萬美元罰款,，創(chuàng)下同類處罰的最大金額,。
美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)稱，瑞銀證券的經(jīng)紀交易商部門在無充分理由證明有標的證券可供交割的情況下,，就對賣空指令進行錯誤標記或執(zhí)行指令。FINRA稱，瑞銀的違規(guī)行為從2005年持續(xù)至2010年,，期間該行可能不當處理了針對股票和上市交易基金“數(shù)以千萬計”的賣空指令。
瑞銀不承認犯下錯誤,，但同意和解,，并已“投入大量資金”改進系統(tǒng)和完善監(jiān)管,，對已發(fā)現(xiàn)的所有問題也進行了矯正。
不過,，與該集團“流氓交易員”阿多博利上月帶來的23億美元未授權(quán)交易損失相比,，1200萬美元的罰款似乎并不算什么。
瑞銀集團10月25日公布的財報顯示,，該集團三季度實現(xiàn)了一次性會計收益17.65億瑞郎,，因此，未授權(quán)交易帶來的23億美元巨額損失,，才沒能導致其三季度虧損,。數(shù)據(jù)顯示，瑞銀該季度實現(xiàn)利潤10.18億瑞朗(11.3億美元),，較去年同期下滑39%,。
這份財報還顯示，受歐債危機憂慮升溫導致的債券和股票交易收入下滑以及瑞郎升值等因素影響,，瑞銀投行部門第三季度出現(xiàn)6.5億瑞郎的稅前虧損,，去年同期則虧損4.06億瑞郎。但英國《金融時報》26日的消息稱,，瑞銀投行部門三季度仍留出投資銀行業(yè)務收入的近90%用于向員工發(fā)放獎金,。
在“流氓交易員”的丑聞爆出之后，分析人士曾預測,，瑞銀投行部門將削減獎金,，然而瑞銀卻打破了這種預測，透露三季度投行部門計提了總額達13.5億瑞郎(15.3億美元)的人事開支,。這一金額只比投行部門15.2億瑞郎的總收入少了1.7億瑞郎,。
英國《金融時報》援引銀行分析師的話說，“他們很顯然并不在乎股東”,，“這樣做并沒有顯示出高層共同分擔痛苦的領(lǐng)導責任”,。但瑞銀高管表示，為了留住表現(xiàn)最好的人才,，該行必須維持有競爭力的薪資水平,。
目前，投資者關(guān)注的焦點已經(jīng)轉(zhuǎn)向?qū)⒂?1月17日召開的瑞銀投資者會議,。外界猜測,，瑞銀或在此次會議期間公布削減投行部門的計劃細節(jié)。瑞銀首席投資官納拉蒂曾在10月中旬表示,，瑞銀計劃重組投行業(yè)務,，以降低風險。
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