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據(jù)英國《金融時報》27日報道，美國監(jiān)管機構(gòu)近日已向標準普爾提出警告,，稱可能對這家評級機構(gòu)提起民事訴訟,，因該機構(gòu)涉嫌在2007年對一種債務(wù)抵押證券(CDO)作出了寬松評級，令有問題的CDO在2008年引起金融海嘯,�,！�
標普公司的母公司麥格勞-希爾承認，已于9月22日收到美國證券交易委員會(SEC)發(fā)出的“韋爾斯通知”,，涉及標準普爾對名為Delphinus CDO 2007-1的16億美元CDO的評級,。英國《金融時報》的文章稱，這份通知標志著，SEC首次尋求就CDO的評級對評級機構(gòu)提起訴訟,。CDO是先將債務(wù)打包,、再根據(jù)不同的風險和回報率進行切分的金融工具。該批證券由日本瑞穗金融集團旗下的瑞穗國際包銷,�,！�
據(jù)介紹，作為民事訴訟的預(yù)先通知,，“韋爾斯通知”是美國SEC經(jīng)詳細調(diào)查后，認為有關(guān)機構(gòu)或個別人士的行徑涉及違反條例,，通知有關(guān)機構(gòu)或個人就有關(guān)指控提出辯解,，有機會最終不作起訴。香港《經(jīng)濟日報》的文章稱,，SEC或考慮要求標普賠款,、沒收違規(guī)所得費用或采取其他懲處措施。英國《金融時報》亦指出,，SEC可能尋求對標普罰款,。另有分析人士表示，很明顯SEC已經(jīng)確認標普在次貸評級中存在一些問題,，如果SEC推進案子,，標普可能會努力進行和解，并且可能改變自己的評級操作,。
知情人士透露,，SEC正在調(diào)查標準普爾在對Delphinus CDO 2007-1給出高質(zhì)量評級時，對房地產(chǎn)市場有哪些了解以及該機構(gòu)是否誤導(dǎo)了購買此產(chǎn)品的投資者,。麥格勞-希爾稱,，標普一直與SEC保持合作，并且愿意在此次的調(diào)查問題上繼續(xù)合作,。
由于曾對多種與抵押貸款相關(guān)的證券給出AAA的最高安全評級,，而其中不少在幾個月后就遭遇降級，并在房地產(chǎn)泡沫破裂之后出現(xiàn)違約,，評級機構(gòu)紛紛受到調(diào)查,。
此外，標準普爾還因為8月做出的降低美國債務(wù)評級的決定而受到SEC的嚴密調(diào)查,。此前,，標普公司將美國的長期主權(quán)債務(wù)發(fā)行人評級由此前的“AAA”下調(diào)至“AA”，這導(dǎo)致紐約股市8月8日全線重挫,，其中道瓊斯指數(shù)暴跌5.5%,。
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