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證監(jiān)會5月6日公布《關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍及其有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，擴(kuò)大了券商自營投資范圍。
證監(jiān)會制定清單,，明確券商自營可投資三類品種：一是在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，二是境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券,，三是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在增內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。
此外,，券商還可設(shè)立子公司,，從事清單外的金融產(chǎn)品投資。
規(guī)定全文如下：
第一條為了明確證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng),，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,，制定本規(guī)定。
第二條證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),，限于買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券,。
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,，不受前款規(guī)定的限制,。
第三條證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,。
證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債,、投資級公司債、貨幣市場基金,、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低,、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的,，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
第四條證券公司可以設(shè)立子公司,，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資,。
設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營業(yè)務(wù)資格,，并按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定,，事先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。
證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保,。
第五條證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),，執(zhí)行《關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕28號)、《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕29號)的規(guī)定,。
第六條本規(guī)定自2011年6月1日起施行,。證監(jiān)會此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn),。
附件：證券公司證券自營投資品種清單
附件：
證券公司證券自營投資品種清單
一,、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,。
二、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：
(一)政府債券,；
(二)國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券,；
(三)央行票據(jù)；
(四)金融債券,；
(五)短期融資券,；
(六)公司債券；
(七)中期票據(jù),；
(八)企業(yè)債券,。
三、依法經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券,。
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