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美監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)手清查華爾街內(nèi)幕交易
多家知名機(jī)構(gòu)被指控不法獲利數(shù)千萬(wàn)美元
2010-11-22   作者:記者 閆磊/綜合報(bào)道  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
 
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    美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI),、紐約檢察官辦公室和美國(guó)證券交易管理委員會(huì)(SEC)在經(jīng)過(guò)近3年的調(diào)查取證后,,準(zhǔn)備聯(lián)手在年內(nèi)提出大量?jī)?nèi)部交易指控,,打擊對(duì)象是遍布全美的違規(guī)咨詢機(jī)構(gòu),、投資銀行家,、對(duì)沖基金及共同基金交易商,、分析師等。高盛等華爾街知名金融機(jī)構(gòu)則被列為重中之重,。據(jù)悉,,指控涉及的不法獲利金額預(yù)估高達(dá)數(shù)千萬(wàn)美元。
  《華爾街日?qǐng)?bào)》20日援引消息人士的話說(shuō),,此次調(diào)查包括民事指控及刑事指控兩大類,,美國(guó)聯(lián)邦政府將在2010年內(nèi)提出正式指控。據(jù)美國(guó)當(dāng)局透露,,此次調(diào)查對(duì)金融行業(yè)產(chǎn)生的影響將超過(guò)以往任何一次類似的調(diào)查,,將對(duì)美國(guó)金融市場(chǎng)無(wú)孔不入的內(nèi)幕交易文化產(chǎn)生巨大沖擊。
  最近一段時(shí)間,,多種將非公開(kāi)信息通過(guò)與特定機(jī)構(gòu)或上市公司關(guān)系密切的專家傳播給交易商的新內(nèi)幕交易形式已經(jīng)出現(xiàn),。報(bào)道指出,刑事調(diào)查的重點(diǎn)之一,,在于非公開(kāi)的企業(yè)信息是否通過(guò)研究業(yè)者旗下的顧問(wèn)泄漏出去,。這類研究業(yè)者提供“專家網(wǎng)絡(luò)”(expertnetworks)形式的服務(wù),也就是雇用企業(yè)現(xiàn)任或離職員工,,還有不同領(lǐng)域的專家,,成為對(duì)沖基金和共同基金等投資機(jī)構(gòu)的“顧問(wèn)”。這些“顧問(wèn)”提供的服務(wù)包括與投資機(jī)構(gòu)的交易員開(kāi)會(huì)或通電話,,討論他們公司或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況,,而這被外界視為進(jìn)行內(nèi)幕交易的理想渠道。通常這些“顧問(wèn)”一個(gè)小時(shí)就能賺進(jìn)數(shù)百美元,。這些提供“專家網(wǎng)絡(luò)”服務(wù)的公司則表示,,他們的內(nèi)部政策是嚴(yán)禁“顧問(wèn)”透露任何機(jī)密信息。
  消息人士透露,PrimaryGlobal是主管機(jī)關(guān)調(diào)查的對(duì)象之一,,該公司主要提供的咨詢內(nèi)容為科技,、健康護(hù)理等產(chǎn)業(yè)信息。投顧業(yè)Integrity研究合伙公司2009年底的調(diào)查顯示,,逾1/3的機(jī)構(gòu)投資管理公司都使用這類“專家網(wǎng)絡(luò)”,。
  另一個(gè)鎖定的調(diào)查對(duì)象是高盛公司,監(jiān)管當(dāng)局懷疑該公司是否泄漏去年亞培收購(gòu)AdvancedMedicalOp-tics(AMO)等交易的信息,,使特定投資人獲益,。2009年1月12日AMO被收購(gòu)的消息宣布當(dāng)天,股價(jià)跳漲143%,。對(duì)于《華爾街日?qǐng)?bào)》的報(bào)道,,高盛表示不予評(píng)價(jià)。
  獨(dú)立分析師也將受到調(diào)查,。俄勒岡州Broadband研究公司高層主管基努肯10月底曾發(fā)一封電子郵件給大約20家避險(xiǎn)基金和共同基金客戶,,表示有兩名FBI“不速之客”到他家拜訪,說(shuō)他的客戶從事內(nèi)線交易,。收到這封信的客戶包括避險(xiǎn)基金業(yè)者SAC資本投顧公司和Citadel資產(chǎn)管理公司,、Janus資本集團(tuán)和Wellington管理公司等共同基金業(yè)者旗下的交易員。
  《華爾街日?qǐng)?bào)》的這篇報(bào)道還點(diǎn)名FirstNewYork證券公司,,指其交易員也被列入調(diào)查,,可能涉及取得多起并購(gòu)案未公開(kāi)的信息。
  華爾街對(duì)此早已議論紛紛,,揣測(cè)監(jiān)管當(dāng)局將發(fā)動(dòng)另一樁大型的內(nèi)線交易訴訟案,,規(guī)模可能不小于去年的大帆避險(xiǎn)基金公司(GalleonGroup)案,。該案目前有大帆創(chuàng)辦人拉加拉特南和22名被告遭起訴,,其中14名被告已認(rèn)罪,但拉加拉特南仍堅(jiān)持自己清白,。

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