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美國貝爾茨維爾農(nóng)業(yè)研究中心生物研究所的豆類氨基酸及基因研究室,。新華社發(fā) |
編者按：從20世紀80年代初開始,，美國聯(lián)邦政府和立法機構(gòu)進行了一系列的研發(fā)成果管理制度創(chuàng)新,，以1980年《斯蒂文森惠德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《專利商標修正案》的頒布為標志,，一直到2000年《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》的出臺，為研發(fā)成果技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了寬松的政策環(huán)境,。深入了解美國政策演變及政策實施細節(jié),，有助于對完善我國技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策提供借鑒。
大學與產(chǎn)業(yè)銜接的歷史演進
1980年是美國歷史上國家技術(shù)政策發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的一年,，這一年美國國會制定了兩項旨在充分挖掘聯(lián)邦政府研發(fā)成果商業(yè)潛力的法律：《技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》,。
《拜杜法案》統(tǒng)一規(guī)范了聯(lián)邦專利制度，從根本上改變了利用政府資助進行研發(fā)形成的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬標準,，把研發(fā)成果的所有權(quán)從政府手中轉(zhuǎn)移到與政府簽訂合同或授權(quán)協(xié)議的大學,、非營利性研究機構(gòu)和小企業(yè)手中。
科學基金會撥�,？铋_展技術(shù)轉(zhuǎn)讓
《技術(shù)創(chuàng)新法》明確指出需制定強有力的國家政策以支持國內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和促進聯(lián)邦政府科學技術(shù)資源的開發(fā)利用,。這項法律規(guī)定，凡是年預算在2000萬美元以上的聯(lián)邦實驗室,，必須設立專門的研究和技術(shù)應用辦公室,，從事研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時規(guī)定,，各聯(lián)邦機構(gòu)至少將其研發(fā)預算的0.5%用于支持下屬研究與技術(shù)應用辦公室的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,�,！都夹g(shù)創(chuàng)新法》奠定了政府實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎。
1988年,，美國頒布《綜合貿(mào)易和競爭力法》,，將所屬美國商務部的國家標準局改名為國家標準與技術(shù)研究院(NIST)，委托其主管聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟,，擴大其在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中的作用,。1995年《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》頒布。法案保證參與“合作研發(fā)協(xié)議”的公司可以獲得充分的知識產(chǎn)權(quán),，以盡快促進研發(fā)成果商業(yè)化,，保證廠商有權(quán)擁有“合作研發(fā)協(xié)議”的發(fā)明，并授權(quán)國家標準與技術(shù)研究院將美國科學基金會每年預算的0.008%作為聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟的工作經(jīng)費,。實驗室人員可以從事自己發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化,，發(fā)明人在聯(lián)邦政府放棄發(fā)明權(quán)時可以獲得發(fā)明權(quán)。
大額預算聯(lián)邦研究實驗室有義務資助小企業(yè)
1982年,，美國政府通過《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》,，“小企業(yè)創(chuàng)新研究項目計劃”應運而生，增加了政府對具有潛在商業(yè)化價值的高技術(shù)小企業(yè)研究項目的資助,。此計劃雖未新增撥款,，但是通過立法規(guī)定，每個研究經(jīng)費預算超過一億美元的政府機構(gòu)和聯(lián)邦研究實驗室,，都要從經(jīng)費中撥2.5%的資金,，按照競爭方式資助小企業(yè)，鼓勵小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,。
《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》通過鼓勵小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,，參與聯(lián)邦實驗室的項目研究，使小企業(yè)成為促進聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化的主要力量之一,，達到利用企業(yè)的技術(shù)力量滿足聯(lián)邦政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場的目標,。
1992年出臺的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》要求國防部、能源部,、衛(wèi)生保健部,、國家航空航天局、全國科學基金會制定為期三年的小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃(STTR),，資助小企業(yè),、大學研究人員、聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心以及非營利研發(fā)機構(gòu)的合作研發(fā)項目,。預算超過10億的聯(lián)邦機構(gòu)都要將其預算的0.15%(2004年增加到0.3%)單獨用于管理STTR項目,。
2000年，美國又通過《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》,，賦予聯(lián)邦機構(gòu)就擁有的發(fā)明進行專有或部分專有的許可權(quán)限,。增加了中小企業(yè)的優(yōu)先條款,，技術(shù)轉(zhuǎn)移申請人若為中小企業(yè)，且其技術(shù)商業(yè)化能力等于或優(yōu)于其它企業(yè)者,，聯(lián)邦機構(gòu)需優(yōu)先將研發(fā)成果授權(quán)給中小企業(yè),，并特別賦予白宮科技政策辦公室審查技術(shù)轉(zhuǎn)讓程序的權(quán)限。
鼓勵企業(yè)聯(lián)合研發(fā)
隨著科學技術(shù)的跨學科發(fā)展趨勢,，技術(shù)開發(fā)活動越來越多變和復雜,，技術(shù)開發(fā)費用日益高昂，使單個企業(yè)難以單獨承擔新技術(shù)開發(fā)的費用和風險,。有相似技術(shù)需求的企業(yè)之間進行合作研究和開發(fā),，利于分擔費用和減小風險，這使得美國《反托拉斯法》限制企業(yè)之間合作的傳統(tǒng)規(guī)定阻礙了技術(shù)創(chuàng)新,。因此,，1984年頒布的《國家合作研究法》允許企業(yè)之間進行合作研究開發(fā)、合作生產(chǎn),，以增強企業(yè)研究開發(fā)能力,，消除了產(chǎn)業(yè)界合作研究的反托拉斯障礙，并因此形成了半導體研究公司,、微電子和計算機技術(shù)公司等大企業(yè)集團,。
針對《拜杜法案》沒有對聯(lián)邦實驗室是否可以參與專利等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移做出規(guī)定及其他問題，1984年美國出臺了《拜杜法修正案》,，允許聯(lián)邦實驗室自行決定其專利的對外許可,，允許委托機構(gòu)收取專利權(quán)使用費，并規(guī)定大企業(yè)與小企業(yè)一樣,，可以獲得政府資金支持研究所產(chǎn)生專利的排他性許可,，在一定限制范圍內(nèi),，允許大學和非營利機構(gòu)運行聯(lián)邦實驗室所有的發(fā)明權(quán),。
1989年出臺了《國家競爭技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，允許聯(lián)邦實驗室從事與大學和產(chǎn)業(yè)界的合作研究活動,。隨后成立了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心,，由威靈耶穌大學運行(經(jīng)費主要來自國家航空航天局、能源部和聯(lián)邦小企業(yè)管理局等政府部門),，進一步促進聯(lián)邦政府資助的科研成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移,。
技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是聯(lián)邦實驗室人事績效考核的重要指標
1986年，美國國會通過了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》,，鼓勵國家實驗室與工業(yè)界合作建立聯(lián)盟,，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。法案規(guī)定,，聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟作為全國性的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu),，提供資助機制保證其開展工作,。該法明確技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是所有聯(lián)邦實驗室雇員的職責，并作為人事績效考核的重要指標,。該法案修正了《技術(shù)創(chuàng)新法》,，明確授權(quán)聯(lián)邦實驗室可以同其他機構(gòu)簽訂合作研發(fā)協(xié)議，為聯(lián)邦實驗室和私營部門之間的合作伙伴關(guān)系建立了基本框架,。
為大學向產(chǎn)業(yè)界技術(shù)轉(zhuǎn)移全面供氧
美國各大學制定明確激勵制度保障個體權(quán)益
大學技術(shù)轉(zhuǎn)移收入的分配辦法,，大體可歸類為兩種情況：
一是固定比例制，即發(fā)明人按照固定比例分享專利許可凈收入,。通常是在扣除專利申請與技術(shù)轉(zhuǎn)讓成本后,，凈收入的1/3歸發(fā)明者，1/3歸發(fā)明者所在系,，1/3歸大學研究基金,。例如康奈爾大學就是采用這樣的分配辦法。而加州大學伯克利分校的規(guī)定則是：35%歸發(fā)明人,，15%歸發(fā)明人所在系,，42%歸伯克利分校，8%歸加州大學,。
二是累計遞減制,，即學校規(guī)定一至兩個專利許可凈收入累計值“門檻”，發(fā)明人所得比例隨著“門檻”的提高而下降,。如哥倫比亞大學規(guī)定,，專利許可凈收入累計達到10萬美元之前，發(fā)明人得50%,，發(fā)明人團隊得25%,，學校得25%；累計超過10萬美元后,，發(fā)明人得25%,，發(fā)明人團隊得25%，系,、院和學校分別得8.5%,、8.5%和33%。這些制度激勵,，有效調(diào)動了創(chuàng)新者積極性,，使20世紀80年代以來，美國的基因工程,、轉(zhuǎn)基因動物,、醫(yī)療方法、計算機軟件等方面的研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化均走在世界前列,，大大提高了美國產(chǎn)業(yè)國際競爭力,。
形成職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人群體
1980年,，美國擁有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的大學只有35所，到1990年,，增加到了超過200所,。據(jù)美國大學技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM)2007年調(diào)查的統(tǒng)計，大學技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室員工的規(guī)模通常為七至14人,，約占所有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室數(shù)量的34%,，有大約20%的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室員工的數(shù)量超過15人，也就是說,，超過一半的大學技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室有超過七人的專職人員,，而這個比例在1990年還不到1/3。比如美國康乃爾大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室,，目前就有20多名分別具有科學工程,、法律和商務專業(yè)知識背景的員工從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。從20世紀80年代初到21世紀初近20年的時間,，美國政府支持產(chǎn)學研的公共政策,，實質(zhì)上完成了從政府激勵到市場激勵、政府主導到政府引導的過程,。
支持中介機構(gòu)向小企業(yè)提供服務
美國政府先后通過多次立法,，明確了聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟作為全國性的技術(shù)中介組織在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的責任，由聯(lián)邦政府提供穩(wěn)定的資金支持其開展工作,，并根據(jù)形勢的不斷發(fā)展,，賦予其相應的職能。同時,，在各聯(lián)邦實驗室,、大學也依法建立起功能明確的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室從事促進產(chǎn)學研的合作，從而在全國范圍內(nèi)形成了完備且職責明確的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介體系,，并在支持政策中,，注重小企業(yè)的政策傾斜，使小企業(yè)能分享聯(lián)邦政府的研發(fā)資助,，成為促進聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化的重要力量,。
美國政府不僅在《拜杜法案》、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》等法案中明確小企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中的優(yōu)先權(quán),，并先后出臺了專門扶持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》和《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，從而達到利用企業(yè)的技術(shù)力量滿足聯(lián)邦政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場的基本目標,。
對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境的啟示
從上世紀80年代中期至今，我國已出臺近30部政策就技術(shù)轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)的問題進行破解,。之前制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度性瓶頸基本得以解決,。如,，公共財政投入項目成果的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)等問題，已在新修訂的《科技進步法》中予以明確,，項目承擔者可以依法取得知識產(chǎn)權(quán),。當前，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移更多的是操作性實施問題,。
處理好技術(shù)轉(zhuǎn)移與國有資產(chǎn)流失的關(guān)系
財政部2009年192號文，關(guān)于印發(fā)《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》的通知第二十五條規(guī)定“中央級事業(yè)單位應加強無形資產(chǎn)對外投資的管理,，防止國有資產(chǎn)流失,。”第十八條規(guī)定,，“中央級事業(yè)單位利用國有資產(chǎn)對外投資,，單項或批量價值在800萬元人民幣以上的，經(jīng)主管部門審核后報財政部審批”,。這一政策下,，大學普遍反應技術(shù)轉(zhuǎn)移審批環(huán)節(jié)增多,，時間較長,，為大學及院所技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了不便,。
對于國有資產(chǎn)流失的考慮,，建議采用專利補償機制,，即明確規(guī)定政府投資項目成果的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓后向政府進行資金返還的比例,，并根據(jù)技術(shù)受讓方的性質(zhì)規(guī)定額度比例,。這樣,，一方面可以減少不必要的審批環(huán)節(jié),，加快轉(zhuǎn)讓,；同時,，可以通過額度比例進行政策調(diào)節(jié),，對小企業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化進行鼓勵,。另一方面,，也可以使公共投資循環(huán)起來，促進部門政策協(xié)調(diào),。
培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人隊伍
目前,，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人員,，大部分從科研管理人員轉(zhuǎn)化而來,，或由科研管理人員兼職做技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。這些管理者多數(shù)了解一些企業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展,，但不了解具體技術(shù)細節(jié)和產(chǎn)品,，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中橋梁的作用不充分。已有實踐證明,，專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人是一支重要的力量,，如北京飼料產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的負責人，通過專業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀服務,，使技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率大大提高,。一位長期從事科研或技術(shù)崗位工作的人員,，有“研究員”等不同類別的職務身份認可,，對于技術(shù)經(jīng)紀人,，建議也給予類似的職稱評定與職務身份認可,，以便造就一支專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人隊伍,�,；蚧謴图夹g(shù)經(jīng)紀人資格認定機制，使職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人是專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀服務的重要保障,。金融危機發(fā)生以來，從國家到地方都關(guān)注發(fā)展研發(fā)服務業(yè),，為研發(fā)提供應用服務的技術(shù)經(jīng)紀人將會在其中發(fā)揮重要作用,。
引導中介機構(gòu)為小企業(yè)服務
2008年，我國開展國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)建設以來,，各地技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)已出現(xiàn)不同類型的發(fā)展模式,。有的擁有自己的中試基地，成為集技術(shù)熟化,、技術(shù)成型到技術(shù)應用為一體的技術(shù)服務機構(gòu),；有的以信息服務及供需信息對接服務為主,，成為信息搜集,、加工,、咨詢?yōu)橐惑w的信息咨詢服務機構(gòu),；有的通過提供行業(yè)共性技術(shù)服務，如檢測,、認證等,，為技術(shù)轉(zhuǎn)移成功實現(xiàn)提供科技服務。有的則通過建立產(chǎn)學研合作聯(lián)盟,、與地方政府共建公共服務平臺,、開放實驗室、工程研發(fā)中心等多種形式,，開展了卓有成效的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,。
為加速技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移，引導國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)更多為小企業(yè)服務,，建議對已有的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)進行分類,，對那些為小企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務的機構(gòu)與活動給予政府資金支持。
